证监稽查典型案例“假疫苗”在列 有公司连续造假3年规避停牌

黄琨

1月11日,“证监会发布”公众号通报了2018年证监稽查20起典型违法案例,其中包括金亚科技财务造假、长生生物信息披露违规等5大类20宗典型案例。

前瞻经济学人

第1大类是虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件,包括金亚科技欺诈发行和财务造假行为;华泽钴镍实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露;昆明机床为避免暂停上市连续3年财务造假;长生生物隐瞒疫苗失效等重大事项;山西三维未披露7次环保处罚;龙宝参茸报送虚假IPO申请文件;银信评估执业程序不到位、发表意见不准确。

第2大类是操纵市场案件,典型是北八道利用杠杆资金短线操纵“次新股”;上市公司阜兴集团实际控制人滥用信息优势内外勾结操纵市场;陈贤操纵“国债1507”等5只国债价格;“黑嘴”廖英强操纵市场;任良成操纵市场;新三板挂牌公司众益传媒实际控制人操纵本公司股价;王法铜借用民间配资等高杠杆资金操纵股价。

第3类是内幕交易及利用未公开信息交易案件,包括上市公司汉鼎宇佑实际控制人王麒诚内幕交易;银行从业人员胡忠权等利用职务便利内幕交易维格娜丝股票;华夏基金债券交易员王鹏及其亲属共同实施“老鼠仓”;私募基金从业人员刘晓东利用未公开信息实施“老鼠仓”交易。

第4类是欺诈发行公司债券案件,典型是五洋建设欺诈发行公司债券案。

第5类是编造传播证券期货虚假信息案件,典型是曹磊通过其运营的“山石观市”微信公众号发布《2018年金融机构会议纪要》改编成的《金融机构和房企在证监会开闭门会》。

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