图表1：证券经营行业监管体制

图表2：2013-2018年证券公司的主要监管政策

图表3：现有券商风险控制监管指标及对应杠杆倍数

图表4：风险资本准备基准计算比例修改前后各业务杠杆倍数上限变化

图表5：2018年世界主要经济体经济形势简析

图表6：2016-2018年全球主要经济体经济增速预测（单位：%）

图表7：2013-2018年中国国内生产总值及其增长预测（单位：亿元，%）

图表8：2013-2018年中国固定资产投资及增速（单位：万亿元，%）

图表9：2013-2018年中国城乡居民收入水平及其增长预测（单位：元，%）

图表10：2014-2018年股票市场成交额及成交量变化情况（单位：十亿股，百亿元）

图表11：2013-2018年我国股票筹资额（单位：亿元）

图表12：2013-2018年合格境外机构投资者(QFII)批准额度期末值（单位：亿美元）

图表13：2013-2018年人民币合格境外机构投资者(RQFII)批准额度期末值（单位：亿元）

图表14：2013-2018年合格境内机构投资者(QDII)批准额度期末值（单位：亿美元）

图表15：2013-2018年沪深股市走势变化情况

图表16：2013-2018年我国股市流动市值变化情况（单位：亿元）

图表17：2014-2018年我国股市成交额变化情况（单位：亿元）

图表18：2013-2018年我国期货市场成交量与成交额变化趋势（单位：亿手，万亿元）

图表19：2018年新基金发行数量（单位：只）

图表20：2013-2018年银行业金融机构资产规模变化情况（单位：万亿元）

图表21：2013-2018年银行理财产品发行数量（单位：款，%）

图表22：2013-2018年中国保险行业资产规模变化情况（单位：亿元，%）

图表23：2013-2018年中国保险密度和保险深度（单位：元/人，%）

图表24：2013-2018年中国信托行业资产规模变化情况（单位：万亿元，%）

图表25：2015-2018年汇丰银行经营情况（单位：百万美元）

图表26：2015-2018年花旗银行经营情况（单位：百万美元）

图表27：国际投行经营层次及业务范围分析

图表28：国际投行业务发展历程

图表29：2018年全球十大投资银行基本经营情况（单位：十亿美元）

图表30：截至2018年外资参股证券公司一览表（单位：亿美元，%）

图表31：2013-2018年证券行业营业收入变化情况（单位：亿元，%）

图表32：2013-2018年证券行业总资产规模变化情况（单位：万亿元，%）

图表33：2013-2018年证券公司数量变化（单位：家）

图表34：2013-2018年证券行业净利润变化情况（单位：亿元，%）

图表35：2013-2018年证券行业投资收益变化情况（单位：亿元，%）

图表36：2013-2018年证券行业受托客户资产管理业务收入（单位：亿元，%）

图表37：2018年证券行业受托客户资产管理业务收入前十券商（单位：亿元）

图表38：综合类证券公司竞争力评价指标体系

图表39：经纪类证券公司竞争力评价指标体系

图表40：2018年证券公司的总资产排名前二十（单位：万元）

图表41：2018年证券公司的净资产排名前二十（单位：万元）

图表42：证券公司风险管理理念的比较

图表43：证券公司业务模式分析

图表44：证券经营机构盈利模式界定

图表45：2013-2018年证券行业通道型业务占比变化情况（单位：%）

图表46：证券业务盈利模式分类

图表47：以客户为中心的“服务客户”行为

图表48：以证券公司为中心的“拉客户”行为

图表49：证券公司盈利模式创新的总体框架

图表50：2013-2018年中国证券行业集中度分析（单位：亿元，%）

图表51：上市证券公司盈利能力格局（单位：亿元，%）

图表52：上市证券公司经纪业务格局（单位：%）

图表53：上市证券公司投行业务格局（单位：%）

图表54：2018年证券行业净资本分布情况（单位：家，亿元）

图表55：2013-2018年中外合资证券公司一览表

图表56：证券行业核心职位分布情况

图表57：2013-2018年证券经营机构营业部数量增长情况（单位：家）

图表58：截至2018年证券营业部区域分布情况（单位：家，%）

图表59：2018年证券营业部相对饱和地区名单

图表60：轻型营业部的网络构架

图表61：爱德华琼斯公司组织架构

图表62：证券行业五力竞争模型

图表63：2018年深沪IPO市场统计（单位：亿元，家）

图表64：2013-2018年中国企业全球市场IPO融资情况（单位：亿美元）

图表65：2013-2018年证券承销与保荐业务净收入及增幅（单位：亿元，%）

图表66：2018年证券公司承销与保荐业务收入集中度情况（单位：%）

图表67：2018年证券公司承销与保荐业务收入排名情况（单位：亿元）

图表68：2014-2018年-2017年证券市场日均股票交易额变化情况（单位：亿元）

图表69：2013-2018年券商经纪业务规模变化情况（单位：亿元，%）

图表70：2018年证券公司经纪业务收入排名情况（单位：万元）

图表71：证券公司经纪业务转型方式分析

图表72：美国佣金自由化之后证券公司经纪业务模式的分化情况

图表73：2013-2018年证券公司证券投资收益变动情况（单位：亿元，%）

图表74：2018年证券行业投资收益前十位券商（单位：亿元）

图表75：2013-2018年证券公司受托客户资产管理业务净收入及变化（单位：亿元，%）

图表76：证券公司资产管理业务范围及收入结构转变

图表77：2013-2018年中国并购市场宣布交易规模（单位：十亿美元，起）

图表78：中国并购市场按行业分布完成交易数量占比（单位：%）

图表79：中国并购市场按行业分布完成交易金额占比（单位：%）

图表80：2018年证券公司并购重组财务顾问业务收入排名情况（单位：万元）

图表81：2013-2018年中国券商直投公司数量及注册资本总量（单位：亿元，家）

图表82：2013-2018年中国券商直投公司增资情况（单位：亿元，家）

图表83：2013-2018年中国券商基金设立情况（单位：亿元，支）

图表84：2013-2018年中国券商直投投资规模情况（单位：亿元，个）

图表85：2018年中国券商直投基金管理规模排名（单位：亿元）

图表86：2013-2018年中国券商直投退出案例个数（单位：个）

图表87：2013-2018年中国券商直投账面退出回报（单位：亿元）

图表88：2013-2018年中国券商直投公司退出收益和投资周期（单位：倍，月）

图表89：2013-2018年中国券商直投公司退出收益和投资周期（单位：个）

图表90：融资融券业务交易模式分析

图表91：融资融券业务收入模式

图表92：2013-2018年融资融券余额变动情况（单位：亿元）

图表93：转融通业务推出进展情况

图表94：2013-2018年沪深300股指期货成交量（单位：亿手）

图表95：部分券商背景期货公司收购概况

图表96：2013-2018年期货行业主要并购事件

图表97：中国资产证券化发展历程

图表98：资产证券化参与主体

图表99：2013-2018年中国资产证券化发行金额（单位：单，亿元）

图表100：证券公司资产证券化业务发展前景（单位：亿元，%）

图表101：2013-2018年北京市生产总值及其增长速度（单位：亿元，%）

图表102：2013-2018年北京市人均GDP情况（单位：元）

图表103：2013-2018年北京市中外资金融机构本外币存款余额（单位：亿元）

图表104：2018年北京市证券营业部城区分布情况（单位：家，%）

图表105：2018年北京市证券营业部郊区县分布情况（单位：家，%）

图表106：2018年北京市辖内证券公司名录

图表107：2013-2018年上海市生产总值及其增长速度（单位：亿元，%）

图表108：2013-2018年上海市人均GDP情况（单位：元）

图表109：2013-2018年上海市中外资金融机构本外币存款余额（单位：亿元）

图表110：2013-2018年上海市各类金融单位数量（单位：家）

图表111：2018年上海市辖内证券公司名录

图表112：2018年上海市辖内异地证券公司分支机构分布情况（单位：%）

图表113：截至2018年深圳市证券营业部分布情况（单位： %）

图表114：2018年深圳市证券公司经营情况（单位：家）

图表115：2018年深圳市辖内证券公司名录

图表116：2013-2018年山东省生产总值及其增长速度（单位：亿元，%）

图表117：2013-2018年山东省人均GDP情况（单位：元）

图表118：2013-2018年山东省金融机构本外币存款余额（单位：亿元）

图表119：截至2018年山东省经营机构基本数据统计表（单位： 家，亿元，万户）

图表120：2018年山东省市辖内山东辖区证券公司、分公司名录

图表121：2013-2018年江苏省生产总值及其增长速度（单位：亿元，%）

图表122：2013-2018年江苏省人均GDP情况（单位：元）

图表123：2013-2018年江苏省金融机构人民币存款余额（单位：亿元）

图表124：截至2018年江苏省证券营业部分布情况（单位：%）

图表125：截至2018年江苏省证券分公司分布情况（单位：%）

图表126：2013-2018年浙江省生产总值及其增长速度（单位：亿元，%）

图表127：2013-2018年浙江省人均GDP情况（单位：元）

图表128：2013-2018年浙江省金融机构本外币存款余额（单位：亿元）

图表129：2013-2018年浙江省金融机构本外币存款余额（单位：亿元）

图表130：2018年浙江省辖内证券公司名录

图表131：2013-2018年福建省生产总值及其增长速度（单位：亿元，%）

图表132：2013-2018年福建省人均GDP情况（单位：元）

图表133：2013-2018年福建省金融机构本外币存款余额（单位：亿元）

图表134：2013-2018年福建省金融机构本外币存款余额（单位：亿元）

图表135：2018年福建省证券公司经营情况（单位：亿元，家，万户）

图表136：2018年福建省辖区内证券经营机构分公司名录

图表137：2013-2018年广东省生产总值及其增长速度（单位：亿元，%）

图表138：2013-2018年广东省分区域主要经济指标（单位：元）

图表139：2013-2018年广东省金融机构本外币存款余额（单位：万亿元）

图表140：2013-2018年广东省金融机构本外币存款余额（单位：万亿元）

图表141：2018年广东省上市公司情况（单位：亿元，家）

图表142：2018年广东省证券公司经营情况（单位：亿元，家）

图表143：2013-2018年四川省生产总值及其增长速度（单位：亿元，%）

图表144：2013-2018年四川省人均GDP情况（单位：元）

图表145：2013-2018年四川省金融机构本外币存款余额（单位：亿元）

图表146：2018年河南省证券公司经营情况（单位：亿元，家，万个）

图表147：2018年四川辖区内外证券经营机构分支机构及数量（单位：家）

图表148：2013-2018年湖北生产总值及增速（单位：亿元，%）

图表149：2013-2018年湖北公共财政预算收入及增速（单位：亿元，%）

图表150：截至2018年湖北省上市公司情况（单位：亿元）

图表151：2018年湖北省证券公司情况（单位：家，亿元）

图表152：2018年湖北省证券分支机构情况（单位：家，亿元）

图表153：2013-2018年山西省生产总值及增速变化情况（单位：亿元，%）

图表154：2013-2018年山西省生产总值及增速变化情况（单位：亿元，%）

图表155：2015-2018年山西省证券经营机构基本情况（单位：亿元，万户，人，%）

图表156：山西省证券经营机构经营情况（单位：亿元，%）

图表157：2013-2018年重庆市生产总值及增速变化（单位：亿元，%）

图表158：2013-2018年重庆市全员劳动生产率及其增长速度（单位：亿元，%）

图表159：2018年重庆市金融机构存贷款余额（单位：亿元，%）

图表160：2018年重庆市证券公司经营情况（单位：亿元，家，万户）

图表161：2015-2018年重庆市证券期货行业交易情况情况（单位：亿元，家，万户）

图表162：2018年天津市证券营业部分布情况（单位：%）

图表163：2015-2018年天津市证券行业基本情况（单位：家）

图表164：2015-2018年天津市证券营业部经营情况（单位：亿元，万户）

图表165：2015-2018年天津市证券营业部经营情况（单位：亿元）

图表166：2013-2018年证券公司总资产排名前二十情况（单位：亿元）

图表167：2013-2018年证券公司净资产排名前二十情况（单位：亿元）

图表168：2013-2018年证券公司净资本排名前二十情况（单位：亿元）

图表169：2013-2018年证券公司营业收入排名前二十情况（单位：亿元）

图表170：2013-2018年证券公司净利润排名前二十情况（单位：亿元）

图表171：2013-2018年中信证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表172：2018年中信证券股份有限公司主营业务分布情况（单位：亿元，%）

图表173：2013-2018年中信证券股份有限公司股票承销情况（单位：百万元，单）

图表174：2013-2018年中信证券股份有限公司债权承销情况（单位：百万元，单）

图表175：2014-2018年公司融资融券余额（单位：百万元）

图表176：2015-2018年中信证券股份有限公司资产管理业务发展情况（单位：百万元）

图表177：2018年中信证券股份有限公司证券营业部分布情况（单位：家）

图表178：2018年中信证券股份有限公司员工构成情况（单位：人，%）

图表179：中信证券股份有限公司组织结构图

图表180：中信证券股份有限公司竞争优劣势

图表181：2013-2018年广发证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表182：2018年广发证券股份有限公司主营业务分布情况（单位：亿元，%）

图表183：2015-2018年广发证券股份有限公司股票承销情况（单位：亿元，家）

图表184：2013-2018年广发证券股份有限公司债券承销情况（单位：亿元，单）

图表185：2015-2018年广发证券股份有限公司代理买卖证券情况（单位：亿元）

图表186：2015-2018年广发证券股份有限公司资产管理业务规模和收入情况（单位：亿元）

图表187：2018年广发证券股份有限公司证券营业部营收分布情况（单位：家，千万元）

图表188：2018年广发证券股份有限公司员工构成情况（单位：人，%）

图表189：广发证券股份有限公司竞争优劣势

图表190：2013-2018年海通证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表191：2018年海通证券股份有限公司主营业务分布情况（单位：亿元，%）

图表192：2018年海通证券股份有限公司员工构成情况（单位：人，%）

图表193：海通证券股份有限公司竞争优劣势

图表194：2013-2018年国信证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表195：2018年国信证券股份有限公司主营业务分布情况（单位：亿元，%）

图表196：2015-2018年国信证券营业部数量及收入情况（单位：百万元）

图表197：国信证券股份有限公司组织机构图

图表198：国信证券股份有限公司竞争优劣势

图表199：2013-2018年中国银河证券股份有限公司主要经济指标（单位：万元）

图表200：2015-2018年中国银河证券股份有限公司经纪业务情况表（单位：亿元，万户，%）

图表201：2015-2018年中国银河证券股份有限公司融资融券情况表（单位：亿元，万户，%）

图表202：2015-2018年中国银河证券股份有限公司期货业务情况表（单位：亿元，万户，%）

图表203：2015-2018年银河证券股份有限公司股票承销情况（单位：亿元，家，个）

图表204：2015-2018年银河证券股份有限公司债券承销情况（单位：亿元，个）

图表205：2015-2018年银河证券股份有限公司新三板情况（单位：亿元，次，%）

图表206：2015-2018年银河证券股份有限公司资产管理情况（单位：亿元，只）

图表207：2018年银河证券股份有限公司证券营业部分布情况（单位：家）

图表208：银河证券股份有限公司组织机构图

图表209：银河证券股份有限公司竞争优劣势

图表210：2013-2018年国泰君安证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表211：2015-2018年国泰君安证券股份有限公司股票基金债券交易额（单位：亿元）

图表212：2015-2018年国泰君安证券股份有限公司投资银行业务规模（单位：亿元）

图表213：2015-2018年国泰君安证券股份有限公司证券信用交易业务情况（单位：亿元）

图表214：2015-2018年国泰君安证券股份有限公司资产管理规模（单位：亿元）

图表215：截至2018年国泰君安证券营业部网点分布（单位：家）

图表216：国泰君安证券股份有限公司竞争优劣势

图表217：2013-2018年申万宏源股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表218：2015-2018年国信证券营业部数量及收入情况（单位：百万元）

图表219：申万宏源证券有限公司组织机构图

图表220：申万宏源证券有限公司竞争优劣势

图表221：2013-2018年招商证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表222：2018年招商证券股份有限公司主营业务分布情况（单位：亿元，%）

图表223：2018年招商证券股份有限公司营业部分布情况（家）

图表224：2018年招商证券股份有限公司员工构成情况（单位：人，%）

图表225：招商证券股份有限公司组织机构图

图表226：招商证券股份有限公司竞争优劣势

图表227：2013-2018年中信建投证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表228：2018年中信建投证券股份有限公司证券营业部分布情况（单位：家）

图表229：中信建投证券股份有限公司组织机构图

图表230：中信建投证券股份有限公司竞争优劣势

图表231：2013-2018年华泰证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表232：2018年华泰证券股份有限公司主营业务分布情况（单位：亿元，%）

图表233：2015-2018年华泰证券股份有限公司代理交易金额及市场份额（单位：亿元，%）

图表234：2015-2018年华泰证券股份有限公司代理销售金融产品情况（单位：亿元）

图表235：2015-2018年华泰证券股份有限公司承销业务情况（单位：亿元）

图表236：2015-2018年华泰证券股份有限公司资产管理业务发展情况（单位：亿元，万元）

图表237：2015-2018年华泰证券股份有限公司认缴并进行工商登记的资金规模（单位：亿元，万元）

图表238：2018年华泰证券股份有限公司证券营业部营收分布情况（单位：家）

图表239：2018年华泰证券股份有限公司员工构成情况（单位：人，%）

图表240：华泰证券股份有限公司组织机构图

图表241：华泰证券股份有限公司竞争优劣势

图表242：2013-2018年光大证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表243：2018年光大证券股份有限公司主营业务分布情况（单位：亿元，%）

图表244：2018年光大证券股份有限公司证券营业部营收分布情况（单位：家，万元元）

图表245：2018年光大证券股份有限公司员工构成情况（单位：人，%）

图表246：光大证券股份有限公司组织机构图

图表247：光大证券股份有限公司竞争优劣势

图表248：2013-2018年中泰证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表249：中泰证券股份有限公司组织机构图

图表250：中泰证券股份有限公司竞争优劣势

图表251：2013-2018年中国国际金融股份有限公司主要经营状况（单位：亿元）

图表252：中国国际金融股份有限公司股权结构（单位：%）

图表253：中国国际金融股份有限公司竞争优劣势

图表254：2013-2018年安信证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表255：2018年安信证券股份有限公司证券营业部分布情况（单位：家）

图表256：2018年安信证券股份有限公司员工构成情况（单位：人，%）

图表257：安信证券股份有限公司组织机构图

图表258：安信证券股份有限公司竞争优劣势

图表259：2013-2018年华泰联合证券有限责任公司经营情况（单位：亿元）

图表260：2018年华泰联合证券有限责任公司人员构成情况（单位：%）

图表261：华泰联合证券有限责任公司组织机构图

图表262：华泰联合证券有限责任公司竞争优劣势

图表263：2013-2018年华英证券有限责任公司经营情况（单位：亿元）

图表264：2018年华英证券有限责任公司员工构成情况（单位：人，%）

图表265：华英证券有限责任公司组织机构图

图表266：华英证券有限责任公司竞争优劣势

图表267：2013-2018年长江证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表268：2018年长江证券股份有限公司主营业务分布情况（单位：万元，%）

图表269：2018年长江证券股份有限公司证券营业部营收分布情况（单位：家，百万元）

图表270：2018年长江证券股份有限公司员工构成情况（单位：人，%）

图表271：长江证券股份有限公司组织机构图

图表272：长江证券股份有限公司竞争优劣势

图表273：2013-2018年东方证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表274：2018年东方证券股份有限公司证券营业部营收分布情况（单位：家，万元）

图表275：2018年东方证券股份有限公司员工构成情况（按专业分类）（单位：%）

图表276：东方证券股份有限公司组织机构图

图表277：东方证券股份有限公司竞争优劣势

图表278：2013-2018年方正证券股份有限公司经营情况（单位：亿元）

图表279：2018年方正证券股份有限公司主营业务分布情况（单位：万元，%）

图表280：2018年方正证券股份有限公司证券营业部营收分布情况（单位：家，万元）

图表281：2018年东方证券股份有限公司员工构成情况（按专业分类）（单位：%）

图表282：方正证券股份有限公司组织机构图

图表283：方正证券股份有限公司竞争优劣势

图表284：2013-2018年中银国际证券有限责任公司经营情况（单位：亿元）

图表285：2015-2018年中银国际证券有限责任公司项目承销情况（单位：亿元）

图表286：中银国际证券有限责任公司组织机构图

图表287：中银国际证券有限责任公司竞争优劣势

图表288：国内证券公司商业模式的重构

图表289：各金融子行业现状、机遇、挑战及对证券行业构成的竞争及合作