美证监会揪出大老鼠 前主管涉嫌利用职权牟利
美证监会揪出大老鼠 前主管涉嫌利用职权牟利
北京时间5月10日，据外国媒体报道称，美国证券交易委员会(SEC)在本周二向法院指控了一名自己内部的资深雇员，其指控罪名为涉嫌证券欺诈。称其利用职权进行非法股权期权交易，违反了SEC的职业伦理规则。
据了解，这位被起诉的雇员名叫大卫-汉弗莱(David Humphrey)，现年已经60岁，从1998年开始至2014年尾SEC工作长达26年的时间，曾担任SEC企业金融部主管十年之久。在此期间他涉嫌利用自己的工作电脑为本人以及他的母亲和一位童年时期的好友进行股票交易。
美国证券交易委员会表示，汉弗莱利用职务之便，对包括花旗集团和运动服装制造商Under Armour在内一些公司的股票期权进行交易。而花旗作为一家大型金融机构直接接受SEC的监管。
从2005年到2014年，汉弗莱在担任SEC企业金融部的十年时间里，共进行了100多笔期权交易。SEC总监察长办公室2014年发现了他的这些违规交易。汉弗莱同年8月离开了SEC，不过该机构拒绝透露汉弗莱是被开除还是自愿离职的。
目前，美国司法部门已经开始对本案展开调查，并表示，汉弗莱已经向法庭承认了刑事指控，本案将于今年8月份进行最终判决。
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